Compliance Officer - Monitoring (6 months)

Company Description ##

Bei Swissquote sind wir voll dabei.
Alles geben, um Dinge aufzumischen. Alles geben, um die Bank aufzubauen, die die Menschen tatsächlich nutzen wollen. Alles geben, um Finanzen weniger langweilig – und viel leistungsfähiger zu machen.

Wir sind die führende digitale Bank der Schweiz – über 1,400 Mitarbeitende in Europa, dem Nahen Osten und Asien, die echte Finanzlösungen für über eine Million Kunden weltweit entwickeln. Vom Trading und Investieren bis hin zum alltäglichen Banking decken wir das gesamte Spektrum ab. Wir bewegen uns schnell, aber wir bauen Dinge, auf die wir wirklich stolz sind. Werfen Sie einen Blick hinter die Kulissen, indem Sie Humans of Swissquote auf Instagram besuchen.

Schnelles Wachstum schafft Raum. Raum, um Dinge auszuprobieren, Verantwortung zu übernehmen und in einem Tempo zu wachsen, das die meisten Orte nicht bieten können. Ob Sie das Rampenlicht lieben oder es vorziehen, einfach den Kopf einzustecken und großartige Arbeit zu leisten – hier ist Platz für beides.

Wir haben den Dresscode abgeschafft – aber nie die Chance zu feiern. Ob grosser oder kleiner Sieg, wir lassen ihn zählen. Die Art von Ort, an dem sich die Atmosphäre von selbst ergibt.

Als Arbeitgeber, der Chancengleichheit fördert, begrüssen wir Kandidaten aus allen Hintergründen, Erfahrungen und Perspektiven, um unser Team zu verstärken und zu unserem gemeinsamen Erfolg beizutragen.

Spüren Sie es? Das ist ein guter Anfang. Bewerben Sie sich.

Job Description ##

Als Compliance Officer werden Sie Teil der Legal & Compliance Abteilung sein und im Monitoring Team des Compliance Service arbeiten. Sie werden vielfältige Aufgaben haben, darunter:

• Analyse und Validierung von Bar- und Wertpapierübertragungen aus Compliance- und AML-Perspektive
• Überprüfung und Validierung von Ein- und Auszahlungen digitaler Vermögenswerte aus AML/CTF-Sicht
• Durchführung von Überprüfungen von Transaktionsalarmen, die als Hochrisikotransaktionen eingestuft sind, insbesondere aus AML/CTF-Sicht. Durchführung eingehender Abklärungen mit Kunden und Erstellung von Dokumentationsmemos
• Durchführung von Enhanced Due Diligence und Analyse des Transaktionsverhaltens
• Identifizierung und Eskalation potenziell verdächtiger Aktivitäten und sanktionsbedingter Risiken an die relevanten Compliance-Teams
• Bewertung und Dokumentation der Herkunft der Mittel (Source of Funds) und des Vermögens (Source of Wealth) im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten der Kunden
• Teilnahme an wichtigen regulatorischen Projekten

Qualifications ##

• Abschluss in Rechtswissenschaften oder Wirtschaftswissenschaften ist ein grosses Plus
• 3-5 Jahre Erfahrung im Compliance Monitoring
• Gute Kenntnisse des Schweizer Banken- und Finanzrechts, insbesondere der Geldwäschereivorschriften
• Kenntnisse im Bereich Krypto sind ein Plus
• Exzellente Sprachkenntnisse in Englisch und Französisch (Deutsch ist ein grosses Plus)
• Analytische und methodische Herangehensweise
• Proaktivität und Fähigkeit, Aufgaben zu priorisieren und hohe Arbeitsbelastungen zu bewältigen
• Flexibel und in der Lage, eine Vielzahl von Aufgaben zu übernehmen
• Sehr gute Kommunikations- und Kollaborationsfähigkeiten
• Teamplayer, der gerne in einem multikulturellen, dynamischen, technologischen und internationalen Umfeld arbeitet