Quality Control & Remediations Manager

Als Associate Director für Quality Control & Remediations leiten Sie das Team, das für die abschliessenden Qualitätsprüfungen bei Kontoeröffnungen und periodischen Überprüfungen im Bereich New Client Onboarding und Existing Clients verantwortlich ist, um operative Exzellenz und die Übereinstimmung mit BRM-Standards und strategischen Prioritäten sicherzustellen.

Hauptverantwortlichkeiten

• Leitung der operativen Aspekte und der Personalführung des Quality Control (QC) & Remediations-Teams und Förderung einer Hochleistungskultur, die auf die strategischen Ziele ausgerichtet ist.
• Überwachung der zweiten und abschliessenden Qualitätsprüfung bei Kontoeröffnungen und periodischen Überprüfungsfällen vor dem Abschluss, um eine konsistente und strenge Anwendung der Standards in beiden Arbeitsbereichen zu gewährleisten.
• Erstellung qualitativer und quantitativer Berichte über Rückgabegründe und QC-Trends, um dem Senior Management eine klare Sichtbarkeit darüber zu geben, wo und warum Fälle zurückgegeben werden.
• Identifizierung wiederkehrender Lücken oder Muster aus QC-Ergebnissen und Hervorhebung von Bereichen, in denen weiterer Schulungsbedarf besteht, in Zusammenarbeit mit den relevanten Teams, um diese zu schliessen.
• Verantwortung für Ad-hoc-Remediationsübungen, die sich aus Audits, Compliance-Tests oder anderen ausgelösten Überprüfungen während des gesamten Client Lifecycles ergeben, wobei sichergestellt wird, dass diese nach einem definierten Standard und Zeitplan umfänglich geplant, mit Ressourcen ausgestattet und abgeschlossen werden.
• Agieren als zentraler Ansprechpartner bei Audits, einschliesslich der Teilnahme an der Vorbereitung, Prüfung und Präsentation von geschäftlichen Antworten zusammen mit dem Management.
• Teilnahme an strategischen Diskussionen mit Onboarding-, Periodic Review- und anderen relevanten Teams und Einbringen einer QC-Perspektive in Transformationsinitiativen.
• Ausübung eigenständigen Urteilsvermögens bei komplexen oder mehrdeutigen QC-Ergebnissen, wobei zu entscheiden ist, wann angemessen eskaliert werden muss, während gleichzeitig fundierte, zeitnahe Entscheidungen innerhalb der festgelegten Richtlinien getroffen und das Team dabei angeleitet wird.
• Leitung von Prozessverbesserungsinitiativen mit dem Ziel, die Rücklaufquoten zu senken, Verfahren zu vereinfachen und die First-Time-Right-Ergebnisse über den gesamten Client Lifecycle hinweg zu stärken.
• Agieren als vertrauenswürdiger Partner für Institutional Sales, Compliance und Legal, um nachhaltige Geschäftsbeziehungen zu gewährleisten und gleichzeitig die Standards der Bank einzuhalten.
• Aktiver Beitrag zum Rekrutierungszyklus und zum Performance Management, um ein motiviertes, leistungsstarkes und verantwortungsbewusstes Team zu gewährleisten.
• Coaching und Mentoring von Teammitgliedern zur Unterstützung ihrer Kompetenzentwicklung und ihres beruflichen Wachstums.
• Mindestens 5–7 Jahre Erfahrung im Client Onboarding, KYC/AML oder Compliance Operations im Finanzdienstleistungssektor.
• Vorerfahrung in einer Führungs- oder Teamleiterrolle ist ein grosser Vorteil.
• Fundierte Kenntnisse der schweizerischen regulatorischen Anforderungen (FINMA, AMLA, CDB) sowie der Onboarding / Periodic Review Due Diligence Standards.
• Erfahrung mit Remediationsübungen, einschliesslich der Planung und Durchführung von Ad-hoc-Überprüfungen, die sich aus Audit- oder Compliance-Testergebnissen ergeben.
• Fähigkeit, operative Prioritäten und Einschränkungen gegenüber technischen Teams, die für den Aufbau von Tools und Systemen zuständig sind, zu kommunizieren.
• Erfahrung in der Unterstützung oder Teilnahme an Audits und in der Vorbereitung von geschäftlichen Antworten.
• Fundiertes Risiko- und Qualitätsurteil mit der Fähigkeit, unabhängige, vertretbare Entscheidungen in komplexen Fällen zu treffen.
• Fähigkeit zur Priorisierung und Erledigung mehrerer Aufgaben in einem termingebundenen High-Volume-Umfeld.
• Hervorragende zwischenmenschliche Fähigkeiten, ergebnisorientierter Teamplayer.
• Exzellente Kommunikations- und Präsentationsfähigkeiten in Englisch und Französisch, Deutsch ist ein Vorteil.

„Bitte beachten Sie, dass Swissquote während des Rekrutierungsprozesses niemals sensible persönliche Informationen oder Zahlungen jeglicher Art anfordert. Jede solche Anfrage ist betrügerisch.“

SQ2

Bei Swissquote sind wir voll dabei.

Voll dabei, um Dinge aufzumischen. Voll dabei, die Bank zu bauen, die die Menschen tatsächlich nutzen wollen. Voll dabei, Finanzen weniger langweilig – und viel leistungsfähiger zu machen.

Wir sind die führende digitale Bank der Schweiz – über 1.500 Mitarbeitende in Europa, dem Nahen Osten, Asien und Südafrika, die echte Finanzlösungen für über eine Million Kunden weltweit entwickeln. Vom Trading und Investieren bis zum alltäglichen Banking decken wir das gesamte Spektrum ab. Wir bewegen uns schnell, aber wir bauen Dinge, auf die wir wirklich stolz sind. Werfen Sie einen Blick hinter die Kulissen, indem Sie Humans of Swissquote (https://www.instagram.com/humansofswissquote) auf Instagram besuchen.

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Wir haben den Dresscode abgeschafft – aber niemals die Chance zu feiern. Ob grosser oder kleiner Sieg, wir lassen ihn zählen. Eine Art von Ort, an dem sich die Atmosphäre von selbst ergibt.

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Fühlen Sie es? Das ist ein guter Anfang. Bewerben Sie sich.

Über die Funktion

Business Risk Management (BRM) ist die First-Line-Control-Funktion von Swissquote und überwacht das Client Onboarding, die Periodic Reviews und die lauf